Geschäftsbericht 2012

10 Bericht des Aufsichtsrates Im Geschäftsjahr 2012 hat sich der Aufsichtsrat intensiv mit der Lage der Gesellschaft befasst und die ihm nach Gesetz und Satzung obliegendenAufgaben wahrgenommen. Er wurde vomVorstand regelmäßig, zeitnah und um- fassend über die wirtschaftliche Entwicklung und finanzielle Situation einschließlich der Risikolage unterrichtet. DerAufsichtsrat hat denVorstand bei wesentlichen Entscheidungen beraten und die Geschäftsführung überwacht. Gegenstand der vier ordentlichen Sitzungen des Aufsichtsrates waren die aktuelle Geschäftsentwicklung im Be- reich Vermögensverwaltung und Verlagsgeschäft. Der Vorstand nahm an allen Sitzungen teil und erörterte alle wichtigen Themen mit dem Aufsichtsrat, vor allem seine Finanz- und Investitionsentscheidungen. Der Aufsichts- rat hatte stets Gelegenheit, sich mit den Berichten, den monatlichen Planzahlen und betriebswirtschaftlichen Auswertungen sowie den Beschlussvorschlägen des Vorstandes kritisch auseinanderzusetzen und Anregungen einzubringen. Am 23.02.2012 wurden in Anwesenheit des Wirtschaftsprüfers über den vom Vorstand erstellten Jahresabschluss der Gesellschaft 2011, den Lagebericht und den Vorschlag zur Verwendung des Bilanzgewinns beraten. Nach der unabhängigen Prüfung der Jahresabschlussunterlagen durch den Aufsichtsrat wurden diese in der Sitzung am 13.03.2012 gebilligt. In der Sitzung am 09.05.2012 fasste der Aufsichtsrat den Beschluss zur Satzungsanpassung an das Gesetz zur Änderung von Vorschriften und Bekanntmachungen vom 22.12.2011, wonach die Einberufung der Hauptversammlung im Bundesanzeiger zu erfolgen hat. Zudem wurde der einstimmige Beschluss gefasst, dass die Effecten-Spiegel AG weiter im Börsensegment des Freiverkehrs verbleibt. Strategische Überlegungen unter den geänderten Marktbedingungen sowie die aktuelle Personalsituation des Unternehmens bildeten den Schwerpunkt der Beratung des Aufsichtsrates am 05.09.2012. Auch außerhalb der Sitzungen berichtete der Vorstand schriftlich und mündlich unter Beachtung der Erfordernisse des § 90 AktG dem Aufsichtsratsvorsitzenden und leitete allen Gremiumsmitgliedern wichtige Berichte und Un- terlagen zu. Der Aufsichtsrat hatte keinen Anlass, die Leitung der Geschäfte durch den Vorstand zu beanstanden. Der von der Hauptversammlung am 25.05.2012 gewählte Abschlussprüfer, die Wisbert Treuhand GmbH, Neuss, hat den vom Vorstand nach den Regelungen des HGB aufgestellten Jahresabschluss zum 31.12.2012 unter Ein- beziehung der Buchführung sowie des Lageberichtes des Vorstandes geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Der Abschlussprüfer berichtete schriftlich über das Ergebnis seiner Prüfung. Der vom Vorstand vorgelegte Jahresabschluss 2012 mit dem Lagebericht und dem Vorschlag zur Gewinnverwen- dung wurden dem Aufsichtsrat rechtzeitig zugeleitet. Die Jahresabschlussunterlagen wurden in der Sitzung des Aufsichtsrates am 07.02.2013 mit dem Vorstand ausführlich erörtert und vom Aufsichtsrat insbesondere mit Blick auf die Rechtmäßigkeit, Ordnungsmäßigkeit und Zweckmäßigkeit geprüft. Der Abschlussprüfer berichtete in der Bilanzsitzung des Aufsichtsrates am 28.02.2013 über das Ergebnis seiner Prüfung und stand dem Aufsichtsrat für Fragen und ergänzende Auskünfte zur Verfügung. Der Aufsichtsrat hat sich dem Ergebnis der Prüfung des Abschlussprüfers angeschlossen und den Jahresabschluss der Effecten-Spiegel AG zum 31.12.2012 mit dem Lage- bericht des Vorstandes gebilligt. Er ist damit festgestellt. Dem Gewinnverwendungsvorschlag, der eine Dividende von 0,50 Euro je gewinnberechtigte Stamm- und Vorzugsaktie vorsieht, schließt sich der Aufsichtsrat an. Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand und allen für die Effecten-Spiegel AG tätigen Mitarbeiterinnen und Mitarbei- tern für ihren Einsatz und ihre Leistungen im vergangenen Geschäftsjahr. Düsseldorf, den 28. Februar 2013 Udo Christochowitz Vorsitzender des Aufsichtsrates

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